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美國政府加大銀行監(jiān)控力度 “暗池”業(yè)務成新焦點

　　面對日益嚴苛的監(jiān)管和不見終日的調(diào)查，歐美銀行在金融危機后的日子實在不怎么好過。
　　且不說前些日子，市場被法國巴黎銀行、花旗銀行等國際大行相繼被開出的巨額罰單所震懾，近日全球監(jiān)管機構似乎正忙于對包括外匯、利率、 大宗商品等在內(nèi)的銀行不正當操控行為集中開火，美國更是“首當其沖”。
　　來自外媒的最新消息是，紐約銀行業(yè)監(jiān)管機構正在推動德意志銀行和巴克萊銀行的美國辦公室內(nèi)安裝監(jiān)控器，作為對可能存在的外匯市場操縱行為強化調(diào)查的一部分。紐約金融服務局不排除在其監(jiān)管的其他銀行安裝監(jiān)控，這取決于調(diào)查的進程。
　　據(jù)知情人士透露，本月早些時候紐約州金融服務局已分別聯(lián)系了歐洲這兩家銀行的律師，基于該機構六個月的貨幣市場初步調(diào)查，就有關安裝監(jiān)視器一事進行了咨詢。目前監(jiān)控器的細節(jié)正在談判中，但紐約調(diào)查人員希望盡快達成協(xié)議。
　　近段時間，美國和歐洲監(jiān)管機構正在調(diào)查交易員是否通過聊天室交流或其他手段，影響貨幣價格從而獲得利潤，其中一個關注點便是銀行或交易商是否相互勾結，通過影響價格損害客戶利益，銀行的內(nèi)部調(diào)查也著眼于那些管理客戶訂單的銷售人員。據(jù)了解，德銀和巴克萊等10多個銀行的數(shù)十名高管、交易員或其他員工因涉嫌外匯操縱已被解雇或停職。
　　實際上，監(jiān)管機構“駐扎”在美國銀行的辦公地點已不是什么新鮮事情了，一些銀行已將其總部的部分整個樓層分配給聯(lián)邦檢察官，紐約金融服務局主管Benjamin Lawsky已在法國巴黎銀行的紐約分行設置監(jiān)控。
　　而此次監(jiān)管機構之所以會選擇對德銀和巴克萊進行額外審查，部分原因是迄今為止從十幾家被監(jiān)管的銀行收集的資料表明，這兩個銀行所存在的潛在問題最大。此外，這兩家銀行在巨大的外匯交易市場占據(jù)主導地位，調(diào)查人員希望對其業(yè)務進行更密切的監(jiān)管，可以幫助他們同時觀察到其他交易方以及交易方式。
　　巴克萊于2012年以4.53億美元了結利率操縱案的相關指控，而對德銀的調(diào)查仍在繼續(xù)；巴克萊還因違反美國制裁令已被罰款，而德銀仍然面臨此領域的調(diào)查。
　　值得注意的是，日前，兩家銀行均表示正在配合美國多個監(jiān)管機構對暗池（dark pool）的調(diào)查，包括與高頻交易公司的關系，以便監(jiān)管者了解由經(jīng)紀商經(jīng)營的私人股票交易場所是否讓高頻交易商享有不公平優(yōu)勢。
　　巴克萊在昨日剛公布的二季度財報中表示，針對美國證券交易委員會（SEC）、紐約州檢察長（NYAG） 以及一些其他監(jiān)管者已開啟的對另類交易系統(tǒng)（ATSs，即暗池平臺）以及高頻交易活動一系列相關事件的調(diào)查，集團已對監(jiān)管機構提出的問題提供了資料。德意志也在本周二公布的財報中稱，已接受一些監(jiān)管機構的情況問詢要求提供高頻交易相關資料，并表示愿意合作。此外，另一家歐洲銀行瑞士銀行也在同日公布的二季報中表示其正對美國當局針對該公司“暗池交易”調(diào)查做出回應。
　　所謂暗池，是指在這些平臺上，機構投資者買賣雙方可以以匿名方式進行大宗股票交易, 在交易完成之前無需公布交易數(shù)據(jù)。由于運作缺乏透明度，部分交易員可通過這一方式獲得不公平優(yōu)勢，該交易平臺尤其受到不受關注的大宗股票買賣機構投資者的青睞。
　　由于擔心暗池的增長速度過快，在過去幾個月中，美國多家監(jiān)管機構則將暗池交易列為關注重點。6月初，SEC主席Mary Jo White公開表示，正在制定以高頻交易商和透明度較低的暗池交易場所，以及訂單傳遞等做法為目標的規(guī)則，希望提高對投資者的公平程度。
　　就在今年6月底，紐約州檢察總長Eric Schneiderman指控巴克萊引導投資者進行暗池交易，從而幫助高頻交易商（利用其速度優(yōu)勢）把這些客戶每一筆交易的微小利潤剝奪走。而華爾街監(jiān)管機構數(shù)據(jù)顯示，自該案件提交以來，巴克萊暗池平臺的交易數(shù)量幾乎減半。

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