多家上市券商兩融違規(guī)被罰 贛州稀土借殼威華股份夢碎
2015年01月23日 9:5 4960次瀏覽 來源: 鳳凰網 分類: 稀土 作者: 黃帆
多家上市券商兩融違規(guī)被罰:1月16日,證監(jiān)會在每周例行的新聞發(fā)布會中,通報2014年第四季度證券公司融資類業(yè)務現(xiàn)場檢查情況。證監(jiān)會表示,證券公司融資融券等融資類業(yè)務總體運行平穩(wěn),風險相對可控,未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。但部分公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規(guī)定及時處分客戶擔保物、違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利等問題。此外,個別證券公司還存在整改不到位、受過處理仍未改正甚至出現(xiàn)新的違規(guī)等問題。
被點名的12家券商中,在國內A股上市的包括中信證券[-1.11% 資金 研報]、海通證券[2.60% 資金 研報]、招商證券[1.06% 資金 研報]、廣發(fā)證券[1.90% 資金 研報]等。其中,中信證券及海通證券被采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施,而招商及廣發(fā)等則被采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施。
受到該消息影響,1月19日上證指數(shù)[0.59%]大跌近8%,券商、保險、銀行等金融股全部跌停。證監(jiān)會在1月19日收市后,以新聞發(fā)布會的形式,回答了輿論關心的話題。對于輿論認為是金融監(jiān)管部門有意聯(lián)合打壓股市,新聞發(fā)言人回應,其檢查屬例行檢查,從檢查結果看,目前證券公司融資類業(yè)務運行平穩(wěn),整體風險可控。對12家存在違規(guī)行為券商采取行政監(jiān)管措施,旨在保護投資者合法權益,促進融資業(yè)務規(guī)范發(fā)展,市場不宜做過度解讀。此外,也表示對證券公司開立融資融券信用賬戶時證券資產低于50萬元的客戶,繼續(xù)按證監(jiān)會原有政策和規(guī)定執(zhí)行,不因為這一資產門檻而強行平倉。
長城動漫重組遭監(jiān)管三次問詢:1月20日,長城動漫發(fā)布回復深交所監(jiān)管問詢函的公告,對重組標的之一美人魚動漫未來盈利存在巨大風險做出說明。重組方案中,收益法下評估價值達2500萬元的美人魚動漫,或因無法繼續(xù)獲得政府補貼而導致持續(xù)虧損,評估結果將低于286.84萬元(資產基礎法下的評估結果),兩項評估價值之間的變動幅度超過89%。
因為重組標的評估問題,長城動漫先后被四川證監(jiān)局和深交所關注,其中深交所兩次發(fā)出問詢函。
事件引發(fā)媒體輿論的關注。媒體報道認為,長城動漫被監(jiān)管層的多番問詢逼出真相,動漫行業(yè)多靠政府養(yǎng)活。而《證券時報》的評論則認為,長城動漫重組標的的真實家底暴露。
萬達院線登陸A股引關注:被稱為國內院線第一股的萬達院線在1月22日正式登陸A股市場。據(jù)觀察,作為新股的萬達院線開盤后旋即漲停,收盤價30.74元,相比發(fā)行價漲幅為43.98%。在IPO新政的影響下,萬達院線發(fā)行價僅為21.35元/股。在眾多機構看來,這一報價明顯被低估。若以機構給出的52元/股估價計算,僅王健林個人持股市值就將超過170億元,其子王思聰?shù)膫€人持股市值也有望達到2.5億元。
據(jù)媒體報道,除了王健林家族之外,王健林的合作伙伴或商界朋友從萬達院線上市中分得一杯羹。其中持股較多的有:大連一方集團董事長孫喜雙持2100萬股,占4.2%,是持股量僅次于王健林的自然人股東,同時也是萬達商業(yè)地產中持股量僅次于王健林的自然人股東。
贛州稀土借殼威華股份[-9.99% 資金 研報]被否:本周,贛州稀土借殼威華股份的重大資產重組方案,被證監(jiān)會并購重組委員會否決。證監(jiān)會網站信息顯示,贛州稀土缺少稀土行業(yè)準入文件,而且,重組完成后將形成上市公司關聯(lián)方資金占用。威華股份表示,詳細資料將會在后續(xù)的網上投資者說明會上說明。
據(jù)中國上市公司輿情中心觀察,威華股份在2013年11月宣布牽手贛州稀土進行重組。當時,重組預期落空的*ST昌九連續(xù)出現(xiàn)10個跌停。媒體認為,威華股份是帶病上會,因為在此前與相關部門的溝通中,其已經很清楚贛州稀土缺少稀土行業(yè)準入文件?!睹咳战洕侣劇分赋?,威華股份曾經出現(xiàn)過,一邊是借殼公告發(fā)出后威華股份接連12個漲停板,一邊是李建華及其一致行動人在借殼公告發(fā)布后接連三次減持威華股份的情況,套現(xiàn)逾8億元。
中國南車[2.08% 資金 研報]、中國北車[1.21% 資金 研報]員工激勵提前終止:早前被輿論熱炒的中國南車、中國北車高管及家屬互買對方股票的問題,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸1月16日在北京表示,上海證券交易所已督促公司發(fā)布了澄清公告并正在對相關問題進行核查,一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,證監(jiān)會將依法予以查處。
此前,兩車都發(fā)表公告稱,有關交易是個人投資行為。
此外,兩車在近日發(fā)布公告稱,為保證南、北車合并的順利推進,根據(jù)本次合并的需要并結合本激勵計劃的相關規(guī)定及實施情況,公司擬在本次合并完成的前提下終止本次股票期權計劃。不過,雙方同意合并完成后,新公司將按照有關規(guī)定重新制定股權激勵方案并履行相應審批程序。
責任編輯:李峒峒
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