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證監(jiān)會封殺高管違法買賣股票

2007年04月10日 0:0 5708次瀏覽 來源:   分類: 重點新聞

  針對此前少數(shù)上市公司高管違法超比例出售股份和短線交易行為,中國證監(jiān)會昨日發(fā)布《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》,對上述人員買賣股票的行為作出明確規(guī)定,并表示將依據(jù)這一管理規(guī)則,嚴格執(zhí)法,嚴究違法違規(guī)行為。

  《管理規(guī)則》首次明確以上年末董監(jiān)事、高管所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù),計算其中可轉讓股份的數(shù)量;允許董監(jiān)事、高管將小額持股(不超過1000股)一次全部轉讓;規(guī)定新增無限售條件股份當年可轉讓25%,新增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數(shù);強調短線交易中的“買入后6個月內賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月內賣出;“賣出后6個月內又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內又買入。

  整體而言,《管理規(guī)則》既細化了公司法、證券法的規(guī)定,也包括了基于市場要求和監(jiān)管經驗禁止交易的規(guī)定;從規(guī)范主體看,既有相關人員的自律和上市公司的監(jiān)督,又有監(jiān)管部門的監(jiān)管;從監(jiān)管手段看,既有事先的申報、披露和鎖定,又有事中監(jiān)管和事后處罰。

  證監(jiān)會有關負責人指出,近一時期,少數(shù)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反公司法、證券法規(guī)定,超比例轉讓所持有的本公司股份,或在六個月內進行短線交易。證監(jiān)會和證券交易所對此問題高度關注,及時進行調查并采取了相應的監(jiān)管措施。這次出臺的管理規(guī)則,把維護證券市場穩(wěn)定作為基本宗旨,將公司法、證券法的原則規(guī)定具體化、明晰化,實現(xiàn)了法律規(guī)定的可操作、可執(zhí)行。今后,證監(jiān)會和證券交易所將依據(jù)這一管理規(guī)則,嚴格執(zhí)法,嚴究違法違規(guī)行為。

  據(jù)了解,上海、深圳證券交易所已經依照這一規(guī)則制定了具體的操作指引,也將于近日發(fā)布實施。

責任編輯:CNMN

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