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　　第八章　風(fēng)險(xiǎn)警示制度
　　第四十六條 交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。當(dāng)交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以分別或同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，并結(jié)合其它風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
　　第四十七條 出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以約見指定的會(huì)員高管人員或客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或要求會(huì)員或客戶報(bào)告情況：
　?。ㄒ唬﹥r(jià)格出現(xiàn)異常；
　?。ǘ?huì)員或客戶出現(xiàn)以下報(bào)價(jià)異常：
　　1. 在某一合約上頻繁申報(bào)并撤銷申報(bào)，單日撤單次數(shù)超過300次（含300次），可能影響交易價(jià)格或誤導(dǎo)其它客戶進(jìn)行交易的行為；
　　2. 在某一合約上大量或多次大額申報(bào)并撤銷申報(bào)，黃金合約單筆報(bào)價(jià)量達(dá)到100手以上（含100手）且撤單筆數(shù)超過50筆，白銀合約單筆報(bào)價(jià)量達(dá)到1,000手以上（含1,000手）且撤單筆數(shù)超過50筆，可能影響交易價(jià)格或者誤導(dǎo)其他客戶進(jìn)行交易的行為；
　　3. 通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)批量下單、快速下單，客戶單日?qǐng)?bào)單筆數(shù)超過600筆（含600筆），影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的情況；
　　4. 交易所認(rèn)定的其它報(bào)價(jià)異常情況。
　?。ㄈ?huì)員或客戶出現(xiàn)以下交易異常：
　　1. 實(shí)際控制關(guān)系賬戶或同一賬戶，單日互為對(duì)手或自買自賣次數(shù)超過5次（含5次）；
　　2. 實(shí)際控制關(guān)系賬戶之間單日黃金合約超過100手、白銀合約超過1,000手的交易；
　　3. 大量或者多次進(jìn)行高買低賣交易；
　　4. 交易所認(rèn)定的其它交易異常情況。
　?。ㄋ模?huì)員或客戶持倉存在以下異常：
　　1. 實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉超過交易所持倉限額規(guī)定；
　　2. 交易所認(rèn)定的其它持倉異常情況。
　?。ㄎ澹?huì)員資金異常；
　?。?huì)員或客戶交割異常；
　?。ㄆ撸?huì)員或客戶涉嫌違規(guī)、違約；
　?。ò耍┙灰姿拥酵对V涉及到會(huì)員或客戶；
　?。ň牛?huì)員涉及司法調(diào)查；
　　（十）交易所認(rèn)定的其它情況。
　　第四十八條 交易所實(shí)施談話提醒，應(yīng)當(dāng)提前一天以書面形式將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等事項(xiàng)通知相關(guān)會(huì)員，交易所工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)談話的有關(guān)內(nèi)容予以保密。
　　客戶應(yīng)當(dāng)親自參加談話提醒，并由會(huì)員指定人員陪同；談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)告交易所，經(jīng)交易所同意后可以書面委托有關(guān)人員代理。談話對(duì)象應(yīng)當(dāng)如實(shí)陳述、不得隱瞞事實(shí)。
　　第四十九條 通過情況報(bào)告和談話，發(fā)現(xiàn)會(huì)員或客戶有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風(fēng)險(xiǎn)的，交易所可以對(duì)會(huì)員或客戶發(fā)出書面的警示函，并可采取限制開新倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)，涉及違規(guī)的按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
　　第五十條 發(fā)生下列情形之一的，交易所可以在指定的有關(guān)媒體上對(duì)有關(guān)會(huì)員和客戶進(jìn)行公開譴責(zé)：
　?。ㄒ唬?不按交易所要求報(bào)告情況和談話的；
　?。ǘ┕室怆[瞞事實(shí)，瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)重要信息的；
　　（三）故意銷毀違規(guī)違約證明材料，不配合交易所調(diào)查的；
　　（四）經(jīng)查實(shí)存在欺詐客戶行為的；
　?。ㄎ澹┙?jīng)查實(shí)參與分倉和操縱市場的；
　?。┙?jīng)交易所認(rèn)定的異常交易行為；
　?。ㄆ撸┙?jīng)交易所認(rèn)定的其它違規(guī)行為。
　　交易所對(duì)相關(guān)會(huì)員或客戶進(jìn)行公開譴責(zé)的同時(shí)，對(duì)其違規(guī)行為，按交易所的有關(guān)規(guī)定處理。
　　第五十一條 發(fā)生下列情形之一的，交易所可以發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)：
　?。ㄒ唬﹥r(jià)格出現(xiàn)異常；
　　（二）某延期交收合約價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距；
　　（三）國內(nèi)現(xiàn)貨價(jià)格和國際市場價(jià)格出現(xiàn)較大差距；
　?。ㄋ模┙灰姿J(rèn)定的其它異常情況。
　　第九章　附　則
　　第五十二條 違反本辦法規(guī)定的，交易所可以按本辦法和《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
　　第五十三條 本辦法解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。
　　第五十四條 本辦法自公布之日起實(shí)施。

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